江海证券因薪酬管理不规范等问题被黑龙江证监局出具警示函

黑龙江证监局10月16日披露，江海证券因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善，被出具警示函，要求30日内书面报告整改。今年以来，江海证券已多次被警示，涉及第三方介入投资者招揽、佣金收取不规范、人员管理不到位、营销违规等；3月因未按规定开展客户尽职调查、报告可疑交易被中国人民银行黑龙江省分行罚款145.32万元。

信源原题：江海证券，又被出具警示函

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