FINHOT / 政策监管
监管通报境外调研费用违规 券商基金机构及人员被采取监管措施
《财经》报道,监管在最新通报中指出,部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研时,由券商承担专家咨询、调研门票等费用;个别基金从业人员因私出国旅游的机票、酒店由券商支付;个别券商高管不配合检查。监管部门对相关证券基金公司及人员采取监管谈话、出具警示函、责令改正等措施,并要求自查自纠、退回不当开支。报道称G1指向国联民生证券,其副总裁兼研究所总经理胡某、副所长孔某被监管谈话。
信源原题:券商为基金海外调研买单?国联民生等五家机构被罚
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