吉林深圳江西证监局披露6张罚单 涉券商合规与调研费用

据财联社，11月6日吉林、深圳、江西三地证监局合计披露6张罚单。中信证券吉林省分公司及负责人刘明旭因合规管理不到位、负责人违规为客户提供资金便利等被责令改正；国盛证券因替公募基金管理人承担境外调研门票、中介等费用被出具警示函，庄道明因违规操作他人证券账户同被警示。

信源原题：券商替公募“买单”调研费，罚单正式开出

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